上海证券交易所股票上市规则 (上海证券交易所官方网)

本规则根据《中华人民共和国证券法》、《公司法》、《股票发行与交易管理办法》和《上海证券交易所章程》制定。

第一条 目的

本规则制定目的在于规范上海证券交易所（以下简称本所）股票上市工作，保护投资者合法权益，促进资本市场健康发展。

第二条 适用范围

本规则适用于在本所申请股票上市的企业（以下简称发行人）。

第三条 上市条件

发行人申请股票上市，应当具备下列条件：

1. 已取得中国证监会的核准文件；
2. 已依法公开募集股份，且已发行股份的总额不少于人民币3亿元；
3. 已连续三年盈利，且最近三年财务报告无虚假记载；
4. 已建立符合本所规定的内部控制制度和信息披露制度；
5. 已建立健全的法人治理结构；
6. 已聘请符合本所规定的证券服务机构；
7. 符合本所规定的其他条件。

第四条 上市申请

发行人申请股票上市，应当向本所提交下列材料：

1. 上市申请报告书；
2. 发行人章程；
3. 发行人最近三年的财务报告；
4. 发行人内部控制制度和信息披露制度；
5. 发行人聘请的证券服务机构的资格证明；
6. 本所要求的其他材料。

第五条 审核程序

本所收到发行人提交的上市申请材料后，应当对其进行审核。审核程序包括：

1. 形式审查；
2. 实质审查；
3. 听证和复核；
4. 审核决定。

第六条 上市决定

本所对发行人的上市申请进行审核后，应当做出上市决定。上市决定包括：

1. 批准上市；
2. 暂缓上市；
3. 拒绝上市。

第七条 上市后监管

发行人上市后，应当遵守本所的有关规定，并接受本所的监管。监管内容包括：

1. 信息披露；
2. 内部控制；
3. 公司治理；
4. 证券交易；
5. 本所要求的其他内容。

第八条 法律责任

发行人、发行人董事、监事、高级管理人员违反本规则的，本所应当依法采取下列措施：

1. 出具警示函；
2. 采取限制交易措施；
3. 暂停上市；
4. 撤销上市；
5. 移送有关部门追究法律责任。

第九条 附则

本规则自公布之日起施行。